中基协八项举措落实市场准入负面清单制度

国家发展改革委、商务部22日发布《市场准入负面清单（2019年版）》（下称《清单（2019年版）》）。清单对私募基金行业管理提出明确要求，非金融机构、不从事金融活动的企业，在注册名称和经营范围中原则上不得使用“基金管理”（注：指从事私募基金管理业务的基金管理公司或合伙企业）字样。凡在名称和经营范围中选择使用上述字样的企业（包括存量企业），市场监管部门将注册信息及时告知金融管理部门，金融管理部门、市场监管部门予以持续关注，并列入重点监管对象。

这意味着，市场监管部门与行业监管部门将更好密切协作，对打着“私募基金管理”旗号却并不从事相关业务企业的监管力度将进一步加大，而对于真正从事私募基金管理业务的企业，市场准入将更加透明公正，准入隐性壁垒将进一步消除，私募基金行业将进入规范、透明、高效发展的新阶段。

据介绍，该项规定仅是要求不从事私募业务的企业，原则上不得以“基金管理”命名，实际操作中，如有注册名称中含有“基金管理”的企业，市场监管部门应将其注册信息告知金融管理部门。对确实从事该行业的，并未提高准入门槛，并不是设置准入许可或禁入规定。

中国证券投资基金业协会表示，将认真按照监管部门要求，从八个方面落实市场准入负面清单制度，全力配合有关部门优化行业自律机制。

一是提升登记备案标准化和透明度。进一步细化、量化登记备案标准，全面前置公布登记备案所需各项材料清单，近期拟发布新版《私募投资基金备案须知》，稳定市场预期、提升合规自觉。

二是健全信息公开公示制度。丰富官网信息公示维度，实施登记备案进展过程公示，强化管理人经营能力的持续公示，丰富办理结果公示等，打造立体公示网络，更好地发挥互动参与和社会监督作用。

三是探索登记备案分类分道。依据管理人合规诚信情况以及产品风险特征，明确差异化办理标准和流程，探索适用“先备案，后抽查”程序，切实提高登记备案效率，引入合规正向激励机制。

四是压实中介机构责任。引导律师事务所、会计师事务所等中介机构提高专业能力及合规意识，建立常态化律师、会计师等沟通培训机制，通过中介机构传导落实合规要求，形成专业分工、相互制衡的行业生态。

五是为创业投资基金提供差异化服务。持续落实《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》，对创业投资基金登记备案设置专人专岗服务，探索“分道制”备案，认真落实创业投资宽准入要求，配合优化创业投资基金反向挂钩政策，落实好创业投资基金税收优惠政策。

六是推进私募行业信用体系建设。进一步丰富数据来源，完善行业监测指标，整合司法、监管、自律等多维数据，对管理人进行全面、客观画像，夯实市场化信用记录、信用管理和信用运用体系基础。

七是持续破除私募行业隐性准入壁垒。严格落实国务院市场准入负面清单之外“不得另设门槛和准入限制”管理要求，配合相关部门坚决纠正个别地方对私募基金行业“实审批”“停注册”等矫枉过正做法，着力破除市场准入隐性壁垒，确保各种所有制市场主体依法享有同等准入待遇。

八是积极争取将私募基金行业纳入放宽市场准入试点。《全国深化“放管服”改革优化营商环境电视电话会议重点任务分工方案》（国办发〔2019〕39号）要求，以服务业为重点试点进一步放宽市场准入限制。协会将积极加强与国家发展改革委等牵头部门沟通，争取围绕国家重大战略，将私募基金发展纳入试点范围，在大力完善备案登记工作基础上，提升市场准入、募资、退出、税收等环节便利化程度，形成制度红利，为行业有序健康发展拓展更大空间。

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