04年违规被稽查的深市上市公司

代  码 股票简称 公告日期         稽查结果               处理决定000013 *ST石化A 2月28日 公司因涉嫌违反证券法律法                        规，决定对公司进行立案调                        查。    000038 深大通Ａ 7月23日 公司因涉嫌信息披露违法，                        决定对公司进行立案调查。000409 *ST四通  7月8日  本立案调查提供的资料清单                        中显示的事项，公司档案及                        财务资料中均无记录，无法                        确认是否履行必要的审批和                        决策程序，也未经公司股东                        大会审议。经向深圳市商业                        银行查询，因本公司在深圳                        市商业银行账户已注销，公                        司未能获取历史开户情况及                        相关贷款资料。经核实，现                        本公司在深圳商业银行已无                        任何负债，公司在深圳发展                        银行也无任何负债。      000549 湘火炬Ａ 7月2日  截止2004年4月30日,公司为  深圳证券交易所决定                        第一大股东-新疆德隆(集团  对公司及公司董事聂                        )有限责任公司及其关联单   新勇、余长江予以公                        位提供资金的余额为3.04亿  开谴责。                        元，占公司2003年经审计净                        资产的23%,公司未履行关联                        交易决策程序，未及时履行                        信息披露义务，也未在相关                        定期报告中披露。公司上述                        行为严重违反了《深圳证券                        交易所股票上市规则》有关                        规定，对市场造成了恶劣影                        响。公司董事聂新勇、余长                        江未能勤勉尽责，对上述违                        规行为负有不可推卸的责任，                        严重违反了有关规定。   000583 托普软件 6月21日 公司在2003年10月至2004年  深圳证券交易所对本                        4月间累计向关联方提供资   公司予以了公开谴责。                        金139576万元，2003年对外                        担保88,565万元。以上事项                        均未履行必要的审批和决策                        程序，也未及时履行信息披                        露义务，严重违反了《深圳                        证券交易所股票上市规则》                        的有关规定。000622 岳阳恒立 7月27日 一、2004年1月,公司控股子  对公司及公司现任董                        公司为湖南深蓝科技有限公  事覃虹、刘帮智、彭                        司提供临时借款3300万元，  向东、黄新兆、历任                        占公司2003年经审计净资产  董事张林安等予以公                        20.63％,公司未及时履行信  开谴责。                        息披露义务，违反了《深圳                        证券交易所股票上市规则》                        有关规定。二、2003年，公                        司为其关联公司酒鬼酒股份                        有限公司提供5000万元借款                        的担保，为湖南国光瓷业集                        团股份有限公司提供3300万                        元借款的担保，公司均未及                        时履行信息披露义务，也未                        在相关定期报告中披露，严                        重违反了《上市规则》有关                        规定。同时深交所关注到，                        公司在最近十二个月内先后                        三次（2003年3月、2003年7                        月和2004年3月)因信息披露                        违规受到深交所的内部通报                        批评，但公司未能吸取教训、                        引以为戒、积极整改，仍继                        续发生信息披露违规行为，                        情节恶劣。公司现任董事覃                        虹、刘帮智、彭向东、黄新                        兆、历任张林安未能勤勉尽                        责，对上述违规行为负有不                        可推卸的责任，严重违反了                        《上市规则》有关规定和在                        《董事声明及承诺书》中作                        出的承诺。000633 合金股份 7月23日 公司存在为实际控制人及其  决定对公司及公司董                        关联方提供资金的事项且未  事傅忠、杨志斌予以                        履行必要的审批和决策程序, 公开谴责。                        也未及时履行信息披露义务，                        严重违反了《深圳证券交易                        所股票上市规则》的有关规                        定。公司董事傅忠及杨志斌                        未能履行诚信勤勉义务，导                        致公司信息披露严重滞后，                        对公司上述违规行为负有不                        可推卸的责任，严重违反了                        《上市规则》有关规定和在                        《董事声明及承诺书》中作                        出的承诺。000635 英 力 特 6月5日  2002年11月21日至29日证监  责令公司改正违法行                        会稽查一局进驻公司，通过  为；对公司罚款60万                        稽查证实：公司1997至2000  元人民币；对直接负                        年上半年虚增利润          责的主管人员公司董                        26608018.19元。           事长石进儒处以警告                                                  并罚款30万元人民币；                                                  对其他直接责任人公                                                  司总经理兼财务负责                                                  人曹桂荣处以警告并                                                  罚款10万元；对其他                                                  直接责任人员张玉秋、                                                  石金林、韩华荣、董                                                  海涛（原公司内部董                                                  事）分别处以警告并                                                  罚款3万元。 对其他                                                  直接责任人员殷正行、                                                  薛福德、庄岩、朱泽                                                  民(原公司外部董事)                                                  分别处以警告。000656 ST 东 源 6月12日 因公司为成都锦江和盛投资                        有限责任公司提供担保一事                        直至2003年年度报告时披露，                        重庆证监局以“涉嫌不及时                        披露信息”为由对公司立案                        调查。        000683 天 然 碱 5月15日 公司未能在规定期限内披露  深交所决定对本公司                        2004年第一季度报告        予以公开谴责000691 ST 寰 岛 6月21日 公司2003年亏损达1.24亿元, 深交所决定对公司及                        每股亏损达0.48元，但未能  其董事张燕瑾、王思                        在规定的时间内及时发布业  民、刘小波予以公开                        绩预亏公告，而是直至2004  谴责。                        年4月6日才发布2003年度业                        绩预亏公告，预亏公告披露                        时间严重滞后，且实际亏损                        金额大，对市场造成了恶劣                        影响，严重违反了深交所的                        有关规定。因公司2003年度                        业绩预亏公告披露时间严重                        滞后且实际亏损金额较大，                        违反了《深圳证券交易所股                        票上市规则》的相关规定。000708 大冶特钢 6月24日 2004年2月至4月期间，媒体  深交所决定对公司董                        不断出现有关公司被中信泰  事长朱宪国予以公开                        富收购的信息，且公司股票  谴责。                        交易出现异常，股价涨幅较                        大，日成交量明显增加。公                        司对相关传闻采取消极态度，                        没有及时向主要股东及实际                        控制人核实相关传闻的真实                        性，未能准确回复深圳证券                        交易所的问询，未能及时、                        准确、完整地履行信息披露                        义务，澄清相关事实，导致                        公司股票临时停牌两次共四                        个交易日，对市场造成严重                        的负面影响。公司董事长朱                        宪国未能勤勉履行董事职责，                        对上述事实负有不可推卸的                        责任，严重违反了《深交所                        股票上市规则》有关规定。000736 重庆实业 7月9日  公司存在未真实披露实际控  深圳证券交易所决定                        制人、未及时披露重大关联  对公司和董事富庶、                        交易事项和对外担保事项。  罗敏、吕俊、何霖、                                                  张鹏、虞留海、孟凡                                                  萍和原董事周新长、                                                  赵戈飞、马韶峰、张                                                  彪、刘晓疆、李强及                                                  董事会秘书徐明华予                                                  以公开谴责；对公司                                                  董事郭维平、王东予                                                  以内部通报批评。000761 本钢板材 4月23日 公司原定于2003年 4月16日  中国证监会决定，对                        披露2002年年报,2003年2月  本公司处以十万元罚                        9 日会计师事务所的审计人  款。                        员进入现场开始审计，在审                        计中，审计人员对公司2001                        年4.86亿元预收账款及相应                        的资金的账务提出疑问，要                        求追加审计和进行延伸审计，                        此后公司未能及时就会计师                        事务所提出的问题和要求与                        之协商并采取有效措施妥善                        解决，5月1日公司因未在法                        定时间内披露2002年年度报                        告被停牌,直到6月26日才披                        露了2002年年度报告，未按                        法律规定及时披露年报。000769 *ST大菲  6月11日 在2001年有关资产置换的关  责令公司改正违法行                        联交易公告及2002年定期报  为，并处以60万元罚                        告中虚假披露资产4,774.09  款；同时拟对相关责                        万元，净资产2519.71万元。 任人追究相关责任。                        在2001年有关资产置换的关                        联交易公告中虚假披露收入                        7227.22万元，利润2324.71                        万元。在2002年一季度、半                        年度、三季度及年度报告中                        虚假披露无形资产 (土地使                        用权)。000799 *ST酒鬼  6月12日 1999年11月至2000年8月,在  对公司处以40万元罚                        未经股东大会或者董事会决  款，对王锡炳、刘虹                        议通过的情况下，公司累计  分别给予警告、并处                        为控股股东湖南湘泉集团有  8万元罚款,对樊耀传                        限公司提供了总金额为5082  给予警告、 并处5万                        万元贷款担保。对此贷款担  元罚款，对曹宏杰、                        保事项，公司未按有关规定  杨波、杨建军、付光                        进行披露,直到2003年4月方  明分别给予警告、并                        在2002年年度报告中作披露, 处3万元罚款,对彭善                        且所披露信息不完整、不彻  文、宋清宏、向选华                        底。2003年6月13日,中国工  分别处以警告。                        商银行湖南分行、湘西土家                        族苗族自治州人民政府、湖                        南湘泉集团有限公司、湖南                        湘泉大酒店有限公司、湖南                        酒鬼酒股份有限公司签订《                        债权落实协议》是在未经公                        司股东大会或者董事会决议                        通过的情况下签订的。公司                        未按有关规定进行披露。000805 ST 炎 黄 6月15日 因公司对重大担保事项和重  深交所决定对公司及                        大诉讼事项未及时履行信息  公司董事陆兆祥、邵                        披露义务、向关联方提供资  明、匡克江、方烨、                        金未及时履行临时报告披露  原董事李少青予以公                        义务，上述行为涉及金额巨  开谴责。                        大，严重违反了《上市规则                        》。000827 *ST长兴  5月19日 公司于2004年 5月18日接到                        中国证券监督管理委员会执                        法公函 {(沈阳)证监执法函                        字[2004]第1号}，涉及的执                        法事项为：对外担保未及时                        披露案进行立案调查。    000832 *ST龙涤  4月30日 信息披露存在重大遗漏      深交所决定对本公司                                                  以及本公司现任董事                                                  赵瑞民、宋景祯、王                                                  云昆、刘凤杰、原董                                                  事高飞、刘志立、宋                                                  士栋、刘克奇予以公                                                  司开谴责。000877 天山股份 6月24日 公司在以往的经营中存在未  决定对公司及董事张                        及时披露的委托理财事项和  丽荣、贺明华、姚旭                        对外担保事项，均未履行必  明、刘崇生、徐永平、                        要的审批和决策程序，严重  曹亚东、陈仪东、田                        违反了《深圳证券交易所股  新民、姜锡民、冉斌,                        票上市规则》的有关规定。  原董事朱凤友、潘胜                                                  利、赵志炯予以公开                                                  谴责。000931 *ST中科  3月2日  公司因涉嫌违反证券法律法                        规行为，中国证监会北京监                        管局决定对公司进行立案调                        查。    000995 *ST皇台  6月24日 公司2003年亏损达1.16亿元, 深交所决定对公司及                        每股亏损达0.75元，且公司  其董事张景发、屈平                        股票因最近两年连续亏损而  原、狄多润、张冰峰、                        实行退市风险警示。但公司  孙天锐、王军、刘建                        未能在深交所规定的时间内  利、史船、徐卫宇予                        及时发布业绩预亏公告，而  以公开谴责。                        是直至2004年 4月13日才发                        布2003年度业绩预亏公告，                        预亏公告披露时间严重滞后,                        实际亏损金额大，对市场造                        成了恶劣影响。公司严重违                        反了有关规定。公司董事张                        景发、屈平原、狄多润、张                        冰峰、孙天锐、王军、刘建                        利、史船、徐卫宇未能勤勉                        尽责，对上述违规行为负有                        不可推卸的责任，严重违反                        了有关规定。002002 江苏琼花 7月12日 1.2002年7月25日， 公司将  公司董事长于在青、                        1500万元资金给德恒证券有  董事兼总经理敖吟梅                        限责任公司进行委托理财，  未能履行诚信勤勉义                        该项委托理财于2004年8月4  务，对上述违规行为                        日到期；2.2003年4月24日， 负有直接的责任，严                        公司将1000万元资金给恒信  重违反了《股票上市                        证券有限责任公司进行为期  规则》4.2条的规定。                        1年的委托理财,委托期届满  根据《股票上市规则                        时未收回资金； 3.2004年6  》12.1条和12.2条的                        月17日，公司将上述两项委  规定，深圳证券交易                        托理财权益转给扬州德龙化  所决定对公司和公司                        工有限公司，后者向公司出  董事长于在青、董事                        具了代德恒证券有限责任公  兼总经理敖吟梅予以                        司和恒信证券有限责任公司  公开谴责。对于公司                        偿付委托理财资金的承诺函  及上述人员的违规行                                                  为和公开谴责处分，                                                  深圳证券交易所将记                                                  入中小企业板块上市                                                  公司诚信档案。200057 *ST大洋B 2月18日 公司因涉嫌违反证券法律法                        规，中国证监会深圳证管办                        决定对公司进行立案调查。        200992 *ST中鲁B 5月11日 (一)2001年年报和2002年上  中国证监会对本公司                        半年年报信息披露虚增利润  处以40万元罚款；对                        ：1.2001年年报披露净利润  直接负责的主管人员                        23,835,352元，其中虚增利  本公司原董事长王爱                        润17,596,703.38元;2.2002  民处以警告、 罚款5                        年上半年年报披露净利润    万元；对直接负责经                        13,879,498元，其中虚增利  营、财务的主管人员                        润14,992,618.86元。(二)   本公司董事兼总经理                        未按有关规定披露为大股东  王兆安、本公司原董                        及大股东附属企业担保信息: 事兼副总经理谢美兰、                        1.未按有关规定披露2001年  原副董事长刘世俊、                        12月、 2002年6月两次为其  原董事兼董事会秘书                        控股股东水产集团提供定期  李文役、原董事兼副                        存款质押担保信息；2.未按  总经理刘庆丰分别处                        有关规定披露为大股东直属  以警告、 并处罚款3                        企业的控股子公司担保信息  万元，对董事邵世杰、                                                  李德信、陈宪华、韩                                                  学森、张东明、独立                                                  董事王汉民、刘保玉                                                  分别处以警告。