证监会首度公示发审委候选名单 5人选尚待明确

12月7日，《关于公示中国证监会第七届股票发行审核委员会委员候选人名单的公告》出现在中国证券监督管理委员会(下称“证监会”)的网站上，这是证监会自去年首度公开公布发审委委员名单后的又一进步。自从王小石事件发生以来，证监会发审委人员的组成问题始终备受市场关注。　　在新一届发审委候选人名单中，共公布了39名候选人，其中会计师事务所、律师事务所等中介机构推荐的23名，中国证券业协会推荐的6名，深沪交易所推荐的4名，国家发展和改革委员会推荐的2名，国有资产监督管理委员会推荐的1名，清华大学推荐的2名，以及1名QFII的代表。其中包括第六届发审委委员9人。　　国都证券分析师姚小军认为，证监会首次对发审委候选人名单进行公示增加了工作的透明度。这样可以加强市场各方对发审委的监督力度，如果有人认为发审委候选人中有不符合标准的，也有渠道向证监会进行反映。据记者了解，在上一届发审委中，曾有一名发审委委员在被任命后便受到处罚，始终没有上会，这曾给证监会的工作造成很大的被动。　　名单中并没有证监会候选人的身影出现。按照《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法》规定，“发审委委员为25名,部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员5名,中国证监会以外的人员20名。”那么，在这个39人的名单中，最终只能选拔出20人，而证监会还要推荐5名委员进入发审委，但证监会人员的名单为什么没有在其中公示呢？　　带着上述疑问，本报记者向证监会新闻处提出了采访请求，但截至发稿时，记者仍没有得到证监会新闻处的回复。而当本报记者致电证监会发行监管部一位负责人时，他在电话里对记者表示，一切皆以公告公开的内容为准。他同时强调，外界不应对这份候选人名单进行任何方面的猜测。　　当本报记者随机采访几位新一届发审委委员候选人时，这些被公示的候选人中大都还没有获悉自己已经成为发审委的候选人。其中一位会计师事务所的候选人向记者介绍了他所了解的操作程序：首先由注册会计师协会通知各个会计师事务所推荐候选人，之后由协会向证监会推荐候选人名单，再由证监会对这些被推荐的人进行初步审查，然后向社会公布确认后的候选人名单。目前，这些候选人也正在等待证监会的进一步通知。　　一位长期从事证券事务的律师同意今年发审委的选举比较敏感的说法。但他同时认为，王小石事件对这次发审委的改选影响不会很大。因为王小石案所涉及的发审委委员主要是2004年以前的委员，而从2004年起，证监会就已经开始向市场公布发审委委员名单了，并且还为此专门制订了《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法》。　　该人士称，发审委候选人名单的首次公示是证监会的一个进步，但同时也还存在一些问题：如证监会应该将其内部候选人的名单也进行公示等。但他认为，最大的问题是在协会推荐这个环节上。在差额选拔情况下，协会的推荐过程相对来讲是不透明的。由于各个会计师、律师事务所等中介机构如能有人入选发审委委员，对他们来讲是一种无形资产，因此每个中介机构都希望能够有人进入发审委，而目前协会的推荐尚无公开程序可循。而证监会在公示这些名单的时候，也没有将这些人的具体情况作更详细的披露。该律师认为，证监会应在公示时，对入选的具体条件加以说明，同时将候选人的具体情况进行公布，然后两者进行对照，这样监督的力度才会更大。