荣广保代未按时上报审计报告 被罚款

2月17日，上海保监局发布沪保监罚〔2017〕2号、4号。上海荣广保险代理有限公司未能按照规定上报2015年度会计报表审计报告，违反了《保险专业代理机构监管规定》、《保险法》的相关规定。上海保监局决定，对公司给予罚款1万元，对总经理张博给予警告并处罚款1万元。

上海保监局表示，经查，荣广保代未能按照规定在2016年3月31日前上报2015年度会计报表审计报告，上海保监局于2016年4月15日下发《关于责令报送审计报告的通告》（沪保监发﹝2016﹞85号），责令荣广保代在内的10家机构于2016年4月20日前报送2015年度会计报表审计报告，荣广保代亦未能在2016年4月20日前完成报送。

上述违法事实证据证明有，关于责令报送审计报告的通告、声明及承诺书以及身份证明文件等。

该行为违反了《保险专业代理机构监管规定》第五十九条以及《保险法》第八十六条和第一百三十二条的规定，根据《保险法》第一百七十一条的规定。上海保监局决定，对公司给予罚款1万元，总经理张博作为责任人员，给予警告并处罚款1万元。