基金公司治理将有“大纲” 证监会开始征询业内意见

《基金管理公司治理准则（试行）》向业界广泛征求意见基金公司治理将有“大纲”控股股东3年内不得转让股权；基金不得投资于关联人已经持有该股票流通股10%以上的股票；独立董事占董事会人数比例不得低于三分之一　　据消息人士透露，为推动基金管理公司建立和完善公司治理，参照公司治理的一般原理，由相关部门制定的《基金管理公司治理准则（试行）》正在业内广泛征求意见，待时机成熟后将会正式实施。据悉，该准则对基金管理公司股东大会、董事会、监事会、关联交易等方面作出了全面要求。据称，这将是国内基金业的第一部基金管理公司治理大纲。　　据了解，准则明确提出，在基金活动中，基金管理公司对持有人负有诚信义务，以维护基金持有人利益为最高准则。同时，除国家法律法规和证券监管机构另有规定外，公司股东自成为公司控股股东之日起3年内不得转让股权。这里所谓的控股股东是指下列任何一种情形：基金管理公司的第一大股东，直接或间接选任或指派基金管理公司董事的数量超过董事会的半数，根据合同或协议对基金管理公司拥有实际控制权。　　基金公司投资中涉及的关联交易一直受到市场关注，对此，准则也有较多规定。消息人士表示，以下关联交易将被明确禁止：基金投资于关联人发行的证券；运用基金资产配合关联人的证券投资业务；有意维持或抬高关联人所承销证券的价格；基金投资于关联人已经持有该股票流通股10%以上的股票。至于其它一些关联交易，须经董事会表决通过并经三分之二以上独立董事同意后方可执行，如基金投资于关联人承销的证券。另外，董事会在审议金额较大的关联交易事项时，应聘请会计师事务所和律师事务所分别就关联交易的公允性和合法性出具意见。至于具体金额，则应在公司章程中给予明确。　　在独立董事方面，消息人士称，准则也提出了相当要求。例如，独立董事的任职资格须经证券监管机构核准；除首任独立董事可由股东提名外，原则上应由独立董事提名独立董事，并经股东会确认并聘任，独立董事至多可连任两届。独立董事占董事会人数比例不得低于三分之一，绝对数量不少于3人。　　监事会构成等方面内容也有明确规定。在构成上，监事中至少应有一名精通会计业务和法律的专业人士，基金管理公司监事长与董事长不得来自同一股东单位。　　在经营管理上，准则提出，基金公司实行董事会领导下的经理负责制，公司经理负责公司日常经营管理工作。　　据悉，该准则将成为评判基金管理公司是否具有良好公司治理结构的主要标准，证券监管机构可依据该准则对基金管理公司的治理情况进行检查。由于该准则目前还是征求意见稿，具体内容还有待进一步修正。业内人士认为，该准则的出台将在实现基金管理公司向现代企业制度迈进、切实保障基金持有人及股东的合法权益方面发挥重大作用。

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