证监会规范行政许可程序

证监会规范行政许可程序《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）》颁行

本报北京电（记者 李巧宁）在《行政许可法》于7月1日起正式施行之际，中国证监会颁行了《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）》（简称《程序规定》详见第18版）。《程序规定》以《行政许可法》为依据，结合证券期货行政许可工作实际，对证监会的行政许可工作程序予以具体化、流程化。

《程序规定》中的行政许可，是指中国证监会根据公民、法人或者其他组织（即申请人）的申请，经依法审查，准予其从事证券期货市场特定活动的行为。据悉，为建立统一快捷和规范的行政许可受理制度，中国证监会已专门抽调各业务部门人员，组建了行政许可申请受理处，集中统一办理有关证监会行政许可申请受理，以及在行政许可实施过程中有关文件的接收、告知和送达。7月1日起该部门已正式开展行政许可受理工作。

依照《程序规定》，行政许可程序分为一般程序、简易程序和特殊程序三种。《程序规定》分别明确了从行政许可申请的受理、审查到决定等各个环节上受理部门和审查部门应承担的工作，并对行政许可的期限、送达、公示、档案管理及统计工作进行了规定。

《程序规定》建立了统一受理、统一送达制度，由证监会设立的专门机构负责办理行政许可申请材料的受理及行政许可文件的送达事宜；《程序规定》建立了当场告知制度。对申请事项依法不需要取得行政许可或申请事项依法不属于证监会职权范围的，受理部门应当即时告知申请人不予受理；《程序规定》建立了一次书面反馈意见制度。审查部门在审查申请材料过程中，认为需要申请人作出书面说明、解释的，原则上应当将问题一次汇总成书面反馈意见；《程序规定》建立了说明理由制度。作出不予受理决定、不予行政许可决定的，应当在决定中说明理由。 此外，《程序规定》还建立了公示制度。除涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私外，证监会作出的准予行政许可决定定期在证监会互联网站和公告上公布。

证监会有关人士表示，颁布《程序规定》只是刚刚开了一个头，证监会将在今后的一段时间里对《程序规定》在实施过程中存在的问题及时进行修改和调整，在保证自身行为规范的基础上进一步提高效率，方便行政许可申请人。

业内人士认为，《程序规定》的颁布实施，是证监会规范行政许可行为迈出的重要一步，其意义不仅在于将更加强化证券监管干部依法行政、依法治市的观念和意识，促进证券监管法制水平的提高，而且还将有利于加强对市场参与主体合法权益的保护。